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发布日期：2026-06-03 13:48    点击次数：118

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  工银瑞信基金治理有限公司 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往  型怒放式指数证券投资基金基金合同  基金治理东谈主：工银瑞信基金治理有限公司   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金                                                                                              基金合同                                                           目             录 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同                  第一部分     媒介   一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作治理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息知道治理办法》(以下简 称“《信息知道办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理章程》                    《公开召募证券投资基金运作率领第 3 （以下简称“《流动性风险治理章程》”）、 号——指数基金率领》（以下简称“《指数基金率领》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他关联章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金由基 金治理东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他关联章程召募，并经中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当空隙阅读基金招募讲明书、基金合同、基金产物贵府纲目等信息 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同 知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪裂缝限度未达约定标的、 指数编制机构住手处事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。   四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外知道波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金可参与内地与香港股票阛阓交往互联互通机制（以下简称“港股 通机制”）下港股通联系业务，基金钞票投资于港股，会靠近港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往国法等各异带来的特殊风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平淡交往，港股弗成实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募讲明书的“基金的风险 揭示”章节的具体内容。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大 幅波动以至出现较大损失的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 刊行机制以及交往机制等联系的风险。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金                基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金 怒放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券 的任何有用改造和补充 证券投资基金招募讲明书》偏执更新 式指数证券投资基金基金产物贵府纲目》偏执更新 式指数证券投资基金基金份额发售公告》 型怒放式指数证券投资基金基金份额上市交往公告书》 司法解释、行政规矩以偏执他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金                基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出 的改造       《信息知道办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道治理办法》及颁布机关对其频频作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造       《流动性风险治理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关 对其频频作念出的改造       《指数基金率领》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关 对其频频作念出的改造 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其频频改造）及联系法律法例定程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金       基金合同 办理基金份额的申购、赎回、交往等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售 处事左券，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金治理东谈主指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 易型怒放式证券投资基金登记结算业求实施详情》（偏执频频改造）以及联系业 务国法界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务 银瑞信基金治理有限公司或接受工银瑞信基金治理有限公司寄托代为办理登记 结算业务的机构 治理的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳动 3 个月 怒放日 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金                基金合同 该使命日为非港股通交往日，则本基金不怒放）     《业务国法》：指深圳证券交往所发布实施的《深圳证券交往所证券投资 基金交往和申购赎回实施详情》偏执频频改造、中国证券登记结算有限拖累公司 发布实施的《中国证券登记结算有限拖累公司对于交往所交往型怒放式证券投资 基金登记结算业求实施详情》偏执频频改造和深圳证券交往所、中国证券登记结 算有限拖累公司、工银瑞信基金治理有限公司发布的其他联系国法和章程 标的近似，精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，遴选怒放式 运作款式的基金 请购买基金份额的步履 件，以申购赎回清单章程的对价向基金治理东谈主请求购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单章程的对价的步履 信息的文献 托付的现款替代、现款差额偏执他对价 和招募讲明书章程应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额偏执他对价 定，用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或 应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数计较 日现款差额的计算值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 证券交往所开市后，根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和组合证券内各只证券的行 情数据计较并通过深圳证券交往所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的步履 行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的进程 刊及《信息知道办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开荒行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交往的债券等 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 交往所分袂和香港联合交往悉数限公司（以下简称“香港联合交往所”）成立技 术链接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的 对方交往所上市的股票。内地与香港股票阛阓交往互联互通机制包括沪港股票市 场交往互联互通机制（简称沪港通）和深港股票阛阓交往互联互通机制（简称深 港通） 证券交往处事公司，向香港联合交往所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型指数基金   三、基金的运作款式   交往型怒放式   四、基金的投资标的   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化，力求结果与标的 指数进展相一致的长久投资收益。   五、基金的标的指数   本基金标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。   六、基金的最低召募份额总额和基金召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。本基金认购费率按招募讲明书 及基金产物贵府纲目的章程实施。   八、基金存续期限   不依期   九、增设新的基金份额类别或刊行连合基金 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同   在不违背法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主可根 据基金发展需要，经履行适当技艺后，为本基金增设新的基金份额类别，或召募 并治理以本基金为标的 ETF 的连合基金，均不必召开基金份额捏有东谈主大会审议。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售款式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金将通过以下款式召募刊行：   投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购两种款式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金治理东谈主指定的发售代理机构通过深圳证 券交往所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金治理东谈主 或其指定的发售代理机构以现款进行的认购。网上现款认购、网下现款认购的具 体安排详见招募讲明书的联系章程。   投资者应当在基金治理东谈主或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合，或者按基金治理东谈主或发售代理机构提供的款式办理基金份额的认购。基金 治理东谈主不错根据具体情况调理本基金的发售款式，在本基金基金份额发售公告或 其他公告中列明。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构确 实吸收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准，投资者应实时查询 其认购请求的阐发结果。   基金治理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和研究款式，请参 见基金份额发售公告。基金治理东谈主不错根据情况变更销售机构，并在基金治理东谈主 网站公示。   相宜法律法例定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募讲明书及基金产物贵府纲目 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   召募期间召募的认购资金存入专用账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不 得动用。有用认购款项在召募期间产生利息的处理款式在招募讲明书中列示。   基金认购份额具体的计较方法在招募讲明书中列示。   三、基金认购的其他具体章程   投资东谈主认购原则、认购用度、认购名额、认购份额的计较公式、认购时期 安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金治理东谈主根据联系 法律法例以及本基金合同的章程，在招募讲明书或基金份额发售公告中确定并 知道。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金       基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈附近理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。 基金治理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给予公 告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募步履 结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成凯旋时召募资金的处理款式   要是召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列拖累： 期活期入款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金治理东谈主完成联系资金的退 还使命； 基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个使命日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期阐发中给予 知道；连气儿 60 个使命日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个使命日内向中 国证监会阐发并提倡处治决策，如捏续运作、调度运作款式、与其他基金合并或 者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同         第六部分     基金份额的折算与变更登记   一、基金份额折算的时期   本基金存续期间，基金治理东谈主可向登记机构请求办理基金份额折算与变更登 记。本基金进行基金份额折算的，基金治理东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时知道的份额折算公告。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额 将发生调理，但调理后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额捏有东谈主的 权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额 享有权益并承担义务。要是基金份额折算进程中发生不可抗力，基金治理东谈主可延 迟办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同            第七部分    基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同凯旋后，具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《深圳证券交往所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券交往所请求上市：   基金上市前，基金治理东谈主应与深圳证券交往所签订上市左券书。基金份额获 准在深圳证券交往所上市的，基金治理东谈主应按照联系章程发布基金上市交往公告 书。   二、基金份额的上市交往   基金份额在深圳证券交往所的上市交往需罢黜《深圳证券交往所交往国法》、 《深圳证券交往所证券投资基金上市国法》、                    《深圳证券交往所证券投资基金交往 和申购赎回实施详情》等关联章程。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市等按照《基金法》和联系 法律法例以及《深圳证券交往所证券投资基金上市国法》等联系业务国法、文牍、 率领、指南等关联章程实施。   若本基金发生因不再具备上市条件而应当远离上市的情形时，本基金可由交 易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。若届时本基金治理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数 基金，则基金治理东谈主将本着珍视基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行适当的程 序后与该指数基金合并或者及第其他合适的指数算作标的指数。具体情况见基金 治理东谈主届时公告。   四、联系法律法例、业务国法、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交 易的联系章程内容进行调理的，本基金合同相应给予修改，并按照新章程实施， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会。   五、在不违背法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同 请求在包括境社交往所在内的其它证券交往所上市交往，而无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。   六、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限拖累公司加多了基金上市交 易的新功能，基金治理东谈主不错在履行适当的技艺后加多相应功能，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   七、基金份额参考净值的计较与公告   基金治理东谈主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清 单，基金治理东谈主或者基金治理东谈主寄托的其他机构在联系证券交往所开市后，根据 申购赎回清单、东谈主民币汇率和组合证券内各只证券的行情数据计较基金份额参考 净值(IOPV)并通过深圳证券交往所发布，供投资者交往、申购、赎回基金份额时 参考。   基金份额参考净值的具体计较方法参见招募讲明书。   基金治理东谈主不错调理基金份额参考净值计较方法，并给予公告。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同           第八部分 基金份额的申购与赎回   基金合同凯旋后，本基金的申购赎回遴选全现款替代，基金治理东谈主代买代卖 的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏执他对价。   一、申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理券商提供的其他款式办理基金的申购和赎回。基金治理东谈主将在怒放申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金治理东谈主可根据情况变更或 增减申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金治理东谈主直销不错灵通申购赎回业务，具体业 务的办理时期及办理款式基金治理东谈主将另行公告。畴昔基金治理东谈主可根据基金发 展需要，灵通场外什物申赎模式或其他深圳证券交往所、登记机构允许的申赎模 式，届时将发布公告给予知道并对本基金的招募讲明书给予更新，不必召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在港股通、上海证券交往所和深圳证券交往所同期平淡怒放交往的开 放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为怒放日的平淡交往时期，但基 金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更、登记机构的业务国法变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主 将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 知道办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同凯旋之日起不跳动 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时期在申购开动公告中章程。   基金治理东谈主自基金合同凯旋之日起不跳动 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中章程。   在确定申购开动与赎回开动时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回。   本基金可在基金上市交往之前开动办理申购、赎回，请求上市期间基金可暂 停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 额请求； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 详情》、    《中国证券登记结算有限拖累公司对于交往所交往型怒放式证券投资基金 登记结算业求实施详情》的章程。如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限责 任公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法实施，并在招募 讲明书中进行更新。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金治理东谈主 必须在新国法开动实施前依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的技艺   投资者必须根据申购赎回代理券商章程的技艺，在怒放日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有 东谈主提交赎回请求时，必须捏有充足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、 赎回请求不成立。   投资东谈主申购、赎回请求的阐发国法适用深圳证券交往所、登记机构的联系规 定和参与各方联系左券的关联章程，具体详见本基金招募讲明书。如投资东谈主未能 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同 提供相宜要求的申购对价，则申购请求不成立。如投资东谈主捏有的相宜要求的基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回请求跳动基金治理东谈主设定确当日净赎回 份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当 日累计赎回份额上限，则赎回请求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定得手， 而仅代表销售机构如实吸收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐发以登记机构的 阐发结果为准。投资东谈主应实时查询关联请求的阐发情况。   如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限拖累公司修改或更新上述国法并 适用于本基金的，则按照新的国法实施，届时基金治理东谈主将发布公告给予知道并 更新本基金的基金合同和招募讲明书，不必召开基金份额捏有东谈主大会审议。   本基金申购赎回进程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏执他对价的 计帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的联系章程和参与各方联系左券的关联 章程，具体国法在招募讲明书中列示。如深圳证券交往所、中国证券登记结算有 限拖累公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法实施，并在 招募讲明书中进行更新。   要是登记机构和基金治理东谈主在计帐交收时发现弗成平淡践约的情形，则依据 《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施详情》、                           《中国证券登记结算 有限拖累公司对于交往所交往型怒放式证券投资基金登记结算业求实施详情》等 业务国法和参与各方联系左券的关联章程进行处理。   在法律法例允许的范围内，基金治理东谈主在不毁伤基金份额捏有东谈主权益并不违 反交往所和登记机构联系国法的情况下可革新上述技艺。基金治理东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金治理东谈主确定和调理。详见本基金招募讲明书或联系公告的章程。 基金治理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况、投资东谈主需求等身分对基金的最小申 购赎回单元进行调理，并在调理凯旋前依照《信息知道办法》的关联章程在章程 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金        基金合同 媒介公告。 模或赎回总范畴进行限度，并在申购赎回清单中公告。 参见招募讲明书或联系公告。 基金治理东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可遴选上述步履对基金范畴给予控 制。具体见基金治理东谈主联系公告。 的数目限制或新增基金范畴限度步履。基金治理东谈主必须在调理实施前依照《信息 知道办法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主应托付的 现款替代、现款差额偏执他对价。申购赎回清单由基金治理东谈主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交往所开市前公告。申购赎回清单的内容与方法见招募 讲明书。 告，计较公式为计较日基金钞票净值除以计较日发售在外的基金份额总额，精准 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情况，经履行适当技艺，可 以适当蔓延计较或公告。 收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的联系用度，具体章程请参见 招募讲明书及基金产物贵府纲目。 以在不违背联系法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金        基金合同 对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时期进行调理并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 停市或港股通临时停市或遇公众节沐日，可能影响本基金的投资运作，或导致基 金治理东谈主无法计较当日基金钞票净值。 下，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的申购请求。 治理东谈主等因极端情况致使本基金无法办理申购，上述极端情况指基金治理东谈主无法 预见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故 障、数据失实等。 或编制不当或失实。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 的申购请求被阐发得手，会使本基金当日申购份额跳动申购赎回清单中章程的申 购份额上限时，该笔申购请求将被拒却。 价钱且遴选估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同   发生除上述第 8、10 项外的其他任何情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购请求时，基金治理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购请求被沿途或部分拒却的，投资东谈主支付的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理，并按 章程公告。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 赎回对价。 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价。 停市或港股通临时停市或遇公众节沐日，可能影响本基金的投资运作，或导致基 金治理东谈主无法计较当日基金钞票净值。 治理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 的赎回请求被阐发得手，会使本基金当日赎回份额跳动申购赎回清单中章程的赎 回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。 格且遴选估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   发生除上述第 5 项外的其他任何情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金治理东谈主应按章程报中国证监会备案，并根据关联章程在 章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情形排除时，基金治理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理，并按章程公告。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同   九、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于重新怒放日在章程媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时可不再另 行发布重新怒放的公告。   十、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主在履行适当技艺后可受理 基金份额捏有东谈主通过中国证监会认同的交往场合或者交往款式进行份额转让的 请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务国法办理基金 份额转让业务。   十一、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主逝世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠是指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实施是指司法机构依据凯旋司法文牍将基金份额捏有东谈主捏有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供 基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件的非交往过户请求按基金登记 机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十二、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例 或监管部门另有章程的除外。   十三、连合基金的特殊申购   若基金治理东谈主推出以本基金为标的 ETF 的连合基金，本基金可根据施行情 况需要向本基金的连合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。   十四、其他处事   在条件允许时，基金治理东谈主也可在履行适当技艺后，遴选其他合理的申购、 赎回款式，并于新的申购、赎回款式开动实施前给予公告。   基金治理东谈主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他处事，两边需签订书 面寄托代理左券。   不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金 治理东谈主不错在履行适当技艺后，根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务， 场外申购赎回的具体办理款式等联系事项届时将另行公告。   基金治理东谈主不错在不违背法律法例定程且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性 不利影响的情况下，在履行适当技艺后，调理基金申购赎回款式或申购赎回对价 组成，并提前公告。   十五、基金计帐交收与登记模式的调理或新增   若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限拖累公司修改现存的计帐交收 与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回款式，本基金 治理东谈主有权调理本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回款式，或新增本基金 的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回款式，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金             基金合同           第九部分 基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金治理东谈主    （一） 基金治理东谈主简况    称号：工银瑞信基金治理有限公司    住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901    法定代表东谈主：赵桂才    建造日历：2005 年 6 月 21 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督治理委员会证监基金字【2005】    组织体式：有限拖累公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期限：捏续经营    研究电话：400-811-9999    （二） 基金治理东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并治理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例定程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要步履保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算 业务并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权益及债权东谈主权益， 为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供处事的外部机构；若本基金遴选证券经纪机构交往结算模式，基金治理 东谈主有权遴聘代表本基金进行场内交往、算作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证 券经纪机构，并签订证券经纪处事左券；本基金治理东谈主亦有权决定本基金证券交 易模式的调度；   （16）遴聘、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的联系 步履进行监督和处理；   （17）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、 赎回等业务国法；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦朴信用、严慎勤恳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营款式治理和运作基金财产；   （5）成立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互独处，对所治理的不同基金分袂 治理，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的步履使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他关联章程，履行信息知道及 阐发义务；   （12）保守基金生意奥密，不知道基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予守密，不 向他东谈主知道，因监管机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科 参谋人提供处事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时期和款式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近拆伙、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并文牍基金托管东谈主； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金         基金合同   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担拖累；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 凯旋，基金治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募的认购款项连同认购款项的银行 同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主。登记机构及发 售代理机构将协助基金治理东谈主完成联系资金的退还使命；   （25）实施凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）成立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成随即间：1995 年 10 月 25 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20141044 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无尽期   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例定程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤恳尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）建造特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）成立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分袂成立账户，独处核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程另有 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同 章程外，在基金信息公开知道前给予守密，不得向他东谈主知道，因监管机构、司法 机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科参谋人提供处事而向其提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具认识，说 明基金治理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金治理东谈主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否遴选 了适当的步履；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府不少于法 定最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关联章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近拆伙、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会， 并文牍基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿拖累，其补偿 拖累不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金治理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实施凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）空隙阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见谅基金信息知道，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》远离的 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 有限拖累；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往进程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同            第十部分    基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会不建造日常机构。   若以本基金为标的基金且基金治理东谈主和基金托管东谈主与本基金疏导的连合基 金的基金合同凯旋，鉴于本基金和本基金连合基金的联系性，连合基金的基金份 额捏有东谈主不错凭所捏有的连合基金的基金份额径直干与或者委用代表干与本基 金的基金份额捏有东谈主大会并表决。在计较参会份额和票数时，连合基金基金份额 捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主 大会的权益登记日，连合基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏 有的连合基金份额占连合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。   连合基金的基金治理东谈主不应以连合基金的口头代表连合基金的举座基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受连合基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄托以连合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份干与本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   连合基金的基金治理东谈主代表连合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先罢黜连合基金基金合同的约定召开连合基金的基金 份额捏有东谈主大会，连合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由连合基金的基金治理东谈主代表连合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金       基金合同   （4）调度基金运作款式；   （5）调理基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会技艺；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交往所远离上市 的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交往所或登记机构的联系业务国法发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （5）基金治理东谈主、深圳证券交往所和登记机构调理关联基金认购、申购、 赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的国法；   （6）基金治理东谈主履行适当技艺后，基金推出新业务或处事；   （7）增设新的基金份额类别或调理基金份额类别成立；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金        基金合同   二、会议召集东谈主及召集款式 金治理东谈主召集。 提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封锁、侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍款式 记日。召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决款式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托款式、授权寄托讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份， 代理权限和代理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信款式、寄托的公证机关偏执联 系款式和研究东谈主、表决认识寄交的截止时期和收取款式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文牍基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票着力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的款式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明注解相宜法律法例、《基金合 同》和会议文牍的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记贵府 相符； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他款式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面款式或大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍章程的款式收取基金份额捏有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 文牍不干与收取表决认识的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明注解符 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他款式召开，基金份额捏有东谈主不错遴选纸质、汇聚、电话、短信或其他款式 进行表决，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 质、汇聚、电话、短信或其他款式，具体款式在会议文牍中列明。   五、议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额捏有东谈主大会盘问的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程技艺确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主算作该次 基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份 额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和研究款式等事项。   （2）通信开会 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有章程或基金合同另有约定外，调度基金运作款式、更换基金治理东谈主或者基金 托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名款式进行投票表决。   遴选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明注解，不然提交 相宜会议文牍中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文牍章程的表决认识视为有用表决，表决认识暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的大和会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票进程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东谈主大会决议自凯旋之日起依照《信息知道办法》的关联章程在 章程媒介上公告。要是遴选通信款式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施凯旋的基金份额捏有东谈主 大会的决议。凯旋的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管 国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同   第十一部分     基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和技艺   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一） 基金治理东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责远离：   （二） 基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换技艺   （一） 基金治理东谈主的更换技艺 的基金治理东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 金治理东谈主； 捏有东谈主大会决议凯旋后依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈附近理基金治理业务的打法手续，临 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同 时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时吸收。临时基金治理东谈主或者新任基金治理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换技艺 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议凯旋后依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或者新任基金托管东谈主应与基金治理东谈主 查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和技艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议凯旋后依照《信息知道办法》的关联章程在章程 媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金治理东谈主吸收基金治理业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和 基金合同的章程延续履行联系职责，并保证分歧基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。 原基金治理东谈主或原基金托管东谈主在延续履行联系职责期间，仍有权按照基金合同的 章程收取基金治理费或基金托管费。   三、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和技艺的约定，但凡径直 援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同              第十二部分         基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他关联章程签订 托管左券。   签订托管左券的宗旨是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息知道及相互监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同              第十三部分 基金份额的登记结算   一、基金份额的登记结算业务   登记结算业务是指根据《中国证券登记结算有限拖累公司对于交往所交往型 怒放式证券投资基金登记结算业求实施详情》（偏执频频改造）以及联系业务规 则界说的基金份额的登记、存管、结算和联系业务。   二、基金登记结算业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限拖累公司。基金治理东谈主寄托其他 机构办理本基金登记结算业务的，应与代理东谈主签订寄托代理左券，以明确基金管 理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、计帐及基金交往阐发、 披发红利、成立并看护基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份 额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 照关联章程于开动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 理本基金份额的登记结算业务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿拖累，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 收益分拨等业务，提供其他必要的处事； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同              第十四部分         基金的投资   一、投资标的   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化，力求结果与标的 指数进展相一致的长久投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股及 其备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板、照章发 行上市的其他港股通投资标的股票偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、股指期货、债券（包括国债、处所政府债、政府支捏机构债券、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调度债券（含分离交往可转债）、可交换债券、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、钞票支捏证券、债券回购、 银行入款、货币阛阓器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系章程）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 技艺后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的章程而受限制的情形除 外。每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低 于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。   如法律法例或监管机构允许，基金治理东谈主在履行适当技艺后，不错调理上述 投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金遴选完全复制策略，追踪标的指数的进展，即按照标的指数的成份股 票的组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票偏执权重的 变动进行相应调理。本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于 基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的章程而受 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同 限制的情形除外。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成偏执权重构建股票 钞票投资组合，但在特殊情况下，本基金不错遴聘其它证券或证券组合对标的指 数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制； （2）标的指数成份股流动性严重不及；                  （3）标的指数的成份股票长久停牌；                                  （4） 其它合理原因导致本基金治理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在平淡阛阓情况下，力求限度本基金日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.35%， 年追踪裂缝不跳动 4%。如因指数编制国法调理或其他身分导致追踪偏离度和跟 踪裂缝跳动上述范围，基金治理东谈主应遴选合理步履幸免追踪偏离度、追踪裂缝进 一步扩大。   本基金运作进程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金治理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策技艺后实时春联系成份股进行调理。   （一）股票钞票日常投资组合治理   基金治理东谈主构建投资组合的进程主要分为三步：确定标的组合、确定建仓策 略和组合调理。   （1）确定标的组合：根据复制标的指数成份股偏执权重的方法确定标的组 合。   （2）确定建仓策略：根据对成份股流动性、公司步履等身分的分析，确定 合理的建仓策略。   （3）组合调理：根据复制法确定标的组合之后，在合理时期内遴选适当的 技巧调理施行组合直至达到追踪指数要求。   （1）根据标的指数组成及权重，联结基金当前捏有的证券组合偏执比例， 制作下一交往日基金的申购赎回清单并公告。   （2）将基金捏有的证券组合组成与标的指数进行比拟，制定标的组合组成 及权重，确定合理的交往策略。   （3）实施交往策略，以结果基金最优组合结构。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金       基金合同   根据标的指数的编制国法及调理公告，在指数成份股调理凯旋前，分析并确 定组合调理策略，实时进行投资组合的优化调理，减少流动性冲击，尽量减少标 的指数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪裂缝。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、 复牌等），以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据 这些信息确定基金的申购赎回清单以及基金的逐日交往策略。   在标的指数成份股票调理周期内，若出现成份股票临时调理的情形，本基金 治理东谈主将密切见谅样本股票的调理，并实时制定相应的投资组合调理策略。   追踪本基金申购和赎答信息，联结基金的现款头寸治理，分析其对组合的影 响，制定交往策略以打发基金的申购赎回。   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数进展的偏离度。每月末、季度末依期 分析基金的施行组合与标的指数进展的累计偏离度、追踪裂缝变化情况偏执原因、 现款限度情况、标的指数成份股调理前后的操作以及成份股畴昔可能发生的变化 等，并优化追踪偏离度治理决策。   本基金将仅通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   本基金所投资港股通投资标的股票除遴选标的指数完全复制策略外，本基金 投资港股通投资标的股票还需见谅：   （1）香港股票阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的各异对股票投资价值的影响， 比如行业分散、交往轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、 估值与盈利陈说等方面；   （2）港股通逐日额度应用情况；   （3）东谈主民币与港币间的汇兑比率变化。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同   本基金在概述探究预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝 的最小化。   （二）股指期货投资策略   本基金为提高投资恶果更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下， 以套期保值为宗旨，根据风险治理原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现 货和期货阛阓的分析，阐述股指期货杠杆效应和流动性好的特色，遴选股指期货 在短期内取代部分现货，获取阛阓敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期 保值。   （三）钞票支捏证券投资策略   本基金将重心对拟投资标的的阛阓利率、刊行条件、支捏钞票的组成及质料、 提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等身分进行分析，同期密切见谅流动性 变化对标的证券收益率的影响，在严格限度信用风险显现进程的前提下，通过信 用研究和流动性治理，遴聘风险调理后收益较高的品种进行投资。   （四）债券投资策略   本基金基于流动性治理的需要，不错投资于债券等固定收益类器具，债券投 资的宗旨是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   可调度债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色，是本基金的伏击投资对象之一。本 基金将遴聘公司基本教育优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可调度债 券、可交换债券进行投资，并遴选期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价 值，以合理价钱买入并捏有。   （五）转融通证券出借投资策略   为更好结果投资标的，在加强风险驻守并顺从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   （六）其他金融器具投资策略 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金       基金合同   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用联系金融繁衍器具对基金投 资组合进行治理，以提高投资恶果，治理基金投资组合风险水平，以更好地结果 本基金的投资标的。本基金治理东谈主运用上述金融繁衍器具必须是出于追求基金充 分投资、减少交往成本、镌汰追踪裂缝的宗旨，不得应用于投契交往宗旨，或用 作杠杆器具放大基金的投资。   四、投资限制   基金治理东谈主运用基金财产进行证券投资，顺从下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金钞票 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的章程而受限制的情 形除外；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳动该 钞票支捏证券范畴的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的万般钞票支捏 证券，不得跳动其万般钞票支捏证券算计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用等级下落、不再相宜投资标准，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交往，应当顺从下列投资比例的限制： 净值的 10%； 不得跳动基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同 等； 股票总市值的 20%； 过上一交往日基金钞票净值的 20%； 不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从以下交往限制： 限在 10 个交往日以上的出借证券应归为流动性受限钞票； 均计较；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跳动基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外 的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （12）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境 内上市交往的股票合并计较；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同 制。   除上述第（6）、          （9）、             （10）和（11）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 限制等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基 金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形或本基 金合同另有约定的除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基 金治理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜第（9）项章程的，基金治理东谈主不得新 增出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之日 起开动。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏执他不方正的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程禁绝的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、施行 限度东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵照基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实施。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予知道。首要关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同 本基金应当按照法律法例或监管部门的章程实施；如法律法例或监管部门修改或 调理上述投资限制、投资禁绝性章程，且该等调理或修改属于非强制性的，基金 治理东谈主有权在履行适当技艺后按照法律法例或监管部门调理或修改后的章程执 行，并应向投资者履行信息知道义务，无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：经汇率调理后的中证港股通汽车产业主题指数收 益率。   本基金为交往型怒放式指数基金，将精采追踪标的指数中证港股通汽车产业 主题指数，勉力追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。因此，遴聘本基金事迹比拟 基准为经汇率调理后的中证港股通汽车产业主题指数收益率。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会阐发并提倡处治 决策，如调度运作款式、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策确定并实施前，基金 治理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额捏 有东谈主利益优先原则撑捏基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。   本基金为指数基金，主要遴选完全复制策略，追踪标的指数阛阓进展，具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓不异的风险收益特征。   本基金还将投资港股通投资标的股票，还需承担汇率风险和港股通机制下因 投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往国法等各异带来的特殊风险。   七、基金治理东谈主代表基金利用鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 牟取任何不当利益。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同              第十五部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主或基金治理东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财 产账户相独处。   四、基金财产的看护和刑事拖累   本基金财产独处于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事拖累外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同              第十六部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交往场合的交往日以及国度法律 法例定程需要对外知道基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、钞票支捏证券、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应遴选最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价弗成真实反应公允价值的，打发报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中探究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金治理东谈主不应试虑因其无数捏有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。遴选估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调理并确定公允价值。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分， 调理最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值。   （4）交往所阛阓上市交往的公开荒行的可调度债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净价交往 的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值技能确定公允价值。 交往所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，遴选估值技能确定公允价值。   （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调理以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应遴选估值技能确定 其公允价值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会相 关章程进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，遴选估值技能确定公允价值； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，遴选估 值技能确定其公允价值。 施行收款日历间及第第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交往日结算 价估值。当日结算价及结算国法以《中国金融期货交往所结算详情》为准。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他能反应公允 价值的汇率为准。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处治。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金        基金合同   根据关联法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐拖累方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的认识，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值技艺 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此形成的 裂缝归入基金钞票。基金治理东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调理机 制。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主 按章程对外公布。   六、估值失实的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的步履确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛讹 的拖累东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实拖累方应及 时配合各方，实时进行改换，因改换估值失实发生的用度由估值失实拖累方承担； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同 由于估值失实拖累方未实时改换已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实拖累方对径直损失承担补偿拖累；若估值失实拖累方一经积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行改换而未改换，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实拖累方打发改换的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值失实已得 到改换。   （2）估值失实的拖累方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实拖累方仍打发估值失实负责。要是由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实拖累 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事 东谈主享有要求托付不当得利的权益；要是得回不当得利确当事东谈主一经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿额加上一经得回的不当得 利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值失实拖累方。   （4）估值失实调理遴选尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的款式。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的拖累方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的拖累方进行 改换和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行改换，并就估值失实的改换向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的步履预防损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，文牍基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的拖累，经阐发 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐拖累方由基金治理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分盘问后，尚弗成达成一致时，按基金治理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照舛讹 进程各自承担相应的拖累。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回对价等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金治理东谈主负责赔付。   （4）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统成立而产生的净值计较尾 差，以基金治理东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同 格且遴选估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息知道的基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日交往结果后计较当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按章程对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 的裂缝不算作基金钞票估值失实处理。 登记机构及入款银行等级三方机构发送的数据失实等非基金治理东谈主与基金托管 东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、适当、合理的步履进行检 查，但未能发现失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金治理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿拖累。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的步履松开或消 除由此形成的影响。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》凯旋后与基金联系的信息知道用度（法律法例、中国证监会 另有章程的除外）        ； 诉讼费和仲裁费； 金财产中列支的其他用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付款式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.45%年费率计提。治理费的计较 方法如下：   H＝E×0.45%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。基金治理东谈主也可授权基金托管东谈主进行用度 自动支付处理，如遴聘自动支付，基金治理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同 因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金治理东谈主应另行出具划款 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.07%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.07%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。基金治理东谈主也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理， 如遴聘自动支付，基金治理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及 或其他原因形成自动支付无法进行，基金治理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法例及相应左券规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 许可使用费（由基金治理东谈主承担）； 目。   四、基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同            第十八部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分拨原则 迫临标的指数同期累计报酬率； 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日的 基金份额净值减去收益分拨金额后可能低于面值；   在不违背法律法例的章程且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前 提下，基金治理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当技艺后， 将对上述基金收益分拨原则进行调理，并于变更实施日前在章程媒介公告。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明放置收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时期、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   四、收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 知道办法》的关联章程在章程媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金           基金合同            第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度知道； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面款式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同             第二十部分 基金的信息知道   一、本基金的信息知道应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、 《流动性风险治理章程》、            《基金合同》偏执他关联章程。联系法律法例对于信息 知道的章程发生变化时，从其章程。   二、信息知道义务东谈主   本基金信息知道义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违纪东谈主组 织。   本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程知道基金信息，并保证所知道信息的真实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予知道的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息知道办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介知道，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和款式查阅或者复制公开知道的信 息贵府。   三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开知道的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开知道的信息遴选阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东谈主民币 元。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的国法及具体技艺，讲明基金产物的脾气等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主处事等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募讲明书的信息 发生首要变更的，基金治理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募讲明书并登载 在章程网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》凯旋后，基金产物贵府纲目的信息发生首要变 更的，基金治理东谈主应当在三个使命日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物 贵府纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府纲目、 基金合同和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券 登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于章程媒介上。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （三）《基金合同》凯旋公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》凯旋公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （五）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交 易的三个使命日前，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书领导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在开动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市交往的，基金治理东谈主应当至少每周在章程网站知道一次基金份额净值和基金份 额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回或上市交往后，基金治理东谈主应当在不晚于 每个怒放日/交往日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露怒放日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站知道半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）申购赎回清单   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个怒放日，通 过章程网站、申购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在章程网站上，并将年度阐发领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在章程网站上，并将中期阐发领导性公告登载在章程报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在章程网站上，并将季度阐发领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期阐发“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下知道该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发 期内捏有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中知道基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （九）临时阐发   本基金发生首要事件，关联信息知道义务东谈主应当依照《信息知道办法》的有 关章程编制临时阐发书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金      基金合同 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行限度东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 额捏有东谈主权益的，联系信息知道义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开清醒， 并将关联情况立即阐发基金上市交往的证券交往所。   （十一）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）计帐阐发   基金合同远离情形出现后，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程 网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在章程报刊上。   （十三）投资股指期货的信息知道   基金治理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募讲明书（更 新）等文献中知道股指期货交往情况，包括交往策略、捏仓情况、损益情况、风 险缱绻等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交往策略和交往标的等。   （十四）投资港股通投资标的股票的信息知道   基金治理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募讲明书 （更新）等文献中知道港股通投资标的股票的投资情况，包括阐发期末本基金在 香港地区证券阛阓的权益投资分散情况及按联系法律法例及中国证监会要求披 露港股通投资标的股票的投资明细等内容。   （十五）投资钞票支捏证券的信息知道   基金治理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中知道其捏有的钞票支捏证券总 额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和阐发期内悉数的钞票支捏证券明细。 基金治理东谈主应在基金季度阐发中知道其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券 市值占基金净钞票的比例和阐发期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十六）参与转融通证券出借业务的信息知道   基金治理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募讲明书 （更新）等文献中知道基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险偏执治理情况等，并就阐发期内发生的首要关联交 易事项作念详备讲明。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息知道事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当成立健全信息知道治理轨制，指定特地部门及 高档治理东谈主员负责治理信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 知道内容与方法准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎 回对价、基金依期阐发、更新的招募讲明书、基金产物贵府纲目、基金计帐阐发 等公开知道的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子确 认。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊知道本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上知道信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介知道信息，然则其他人人媒介不得早于章程媒介和基金上市交往 的证券交往所网站知道信息，况兼在不同媒介上知道合并信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计阐发、法律认识书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主晋升信息知道处事的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法的联系章程。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规矩程将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同   八、暂停或蔓延信息知道的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延知道基金联系信 息： 他原因暂停营业时； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同   第二十一部分     基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意，履行适当技艺后变更并公告。 自决议凯旋后依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系技艺后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和托管左券的章程延续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐发出具法律认识书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐进程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐进程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同              第二十二部分        走嘴拖累   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损 害的，应当分袂对各自的步履照章承担补偿拖累；因共同步履给基金财产或者基 金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿拖累，对损失的补偿，仅限于径直 损失，一方承担连带拖累后有权根据另一方舛讹进程向另一方追偿。然则如发生 下列情况，当事东谈主免责： 国法或中国证监会等监管机构的章程算作或不算作而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》粗略延续履行的应当延续履行。非走嘴方当事东谈主在任 责范围内有义务实时遴选必要的步履，预防损失的扩大。莫得遴选适当步履致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非走嘴方因预防损失扩大而支 出的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 治理东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、适当、合理的步履进行检查，然则未能 发现失实或未能幸免失实发生的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主 和基金托管东谈主免除补偿拖累。然则基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的 步履排除或松开由此形成的影响。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同         第二十三部分     争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释而产生的或与《基金合同》 关联的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合门道处治。不肯或者弗成通 过协商、融合款式处治的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主均具有不断力。除非仲裁裁决另 有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续诚笃、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不含港澳台立法）统领并 从其解释。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金    基金合同            第二十四部分      基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印（公章）以及两边法定 代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募鸠合束后经基金治理东谈主向中国证监会办理 基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后凯旋。    《基金合同》的有用期自其凯旋之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自凯旋之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。    《基金合同》蓝本一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金治理 东谈主、基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金     基金合同              第二十五部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商处治。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投资基金   基金合同 （本页无正文，为《工银瑞信中证港股通汽车产业主题交往型怒放式指数证券投 资基金基金合同》署名页） 基金治理东谈主：工银瑞信基金治理有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：      年     月   日 基金托管东谈主:中信证券股份有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：      年     月    日



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